ASIC发警告声明！这份公告究竟用意何在呢？

在4月11日，就是前几天的时候，全球主要的外汇监管机构之一ASIC发布了一份警告通知，主要传达的意思是部分持有监管牌照的经纪商，在提供交易的过程中可能已经违反了海外法律，ASIC不会容忍这种破坏澳大利亚许可证制度完整性的行为。

部分ASIC交易商收到了来自ASIC监管机构的硬性要求，要在5月17日前或者某个固定的时间期限内容，中国地区的客户全部出金。但是这并非是所有经纪商都收到，部分券商是还没有收到这个硬性要求的。大多数已经拿到ASIC澳洲监管，但是没有在澳洲当地开展业务，而是在其他地区开展业务的，一般都会被要求强制出金。

以下为ASIC的警告声明原文截图。

在这篇公告声明中，我们简单翻译概括以下几点：

1. 我们ASIC已经发现有部分受监管机构可能违反法律，会关注你们的，注意啦！
2. 除了潜在违反海外法律后果外，我们ASIC还会查一查你们这些机构有没有欺骗性陈述；
3. 听好啦，现在有不合规的活动马上停止，并通知我们ASIC和海外机构；

通过这篇公告，我们可以看到ASIC发文的初衷主要是打击旗下不合规的交易商，即持有ASIC牌照却让客户在其他监管下的经纪商开户。整顿后，ASIC监管经纪商的客户开户都会受到ASIC监管，对投资者来说资金会更加安全。

而从这份公告内容来看，除了ASIC打击不合规交易商的初衷外，还有以下几点延伸问题：

1. ASIC要求其监管经纪商不得向未在澳大利亚纳税的个人或机构提供金融服务，这一点要求是非常苛刻的，因为这个要求经纪商放弃自己的国际业务。很显然这个是与经纪商利益相冲突的，提出后会有很多经纪商反对，能不能执行下去？可行度有多少？这个值得我们持续关注；
2. 目前ASIC是发布了一个警告声明，主要在于打击不合规的经纪商，关于海外客户这块业务的通知并没有具体的实行细则，这个细则仍需拟定，早的话可能在7月可以看到，如果7月份也看不到细则的话，实施的可能性就更小了；
3. ASIC要求经纪商不要违反其他国家的法律，这一点是受监管的经纪商的基本义务。

综合看来，还是那句话。ASIC发警告声明的主要目的，还是为了保护投资者资金安全及ASIC自身利益，打击自己监管下的那些不合规经纪商，要求他们整改资金账户问题，把开户客户放在其下监管的隔离账户中。至于其他提到的不得向未在澳大利亚纳税的个人或机构提供服务，这些都是需要更加谨慎考虑可行性的，也需要ASIC出台更多细则去规范。在细则没有出台之前，可行性和实施性还存在疑虑。