几步教你查询澳大利亚ASIC监管, 不懂英语也能轻松识别

#如何查询经纪商受监管情况？#  众所周知，澳大利亚ASIC是外汇监管的一个重要机构。今天，就纯干货分享澳大利亚监管的查询步骤，不会英语？没有关系。只要跟着步骤一步一步来就ok了。首先，先来认识一下ASIC吧。

澳大利亚证券和投资委员会(Australian Securities and Investment Commission)，简称：ASIC，于2001年根据澳大利亚《证券和投资委员会法》依法成立。对澳洲消费信贷活动（包括银行、信用合作社、金融机构等），金融市场（股票、衍生品和国内期货），金融服务（养老保险、基金、股票、证券、衍生品，及保险）行使监管职能。澳大利亚证券和投资委员会是澳大利亚外汇零售行业的监管者。

凡接受ASIC澳大利亚证券和投资委员会监管的，具有交易金融衍生品资格的企业，必须同时具有澳大利亚金融业务许可证（AFSL）和澳大利亚公司代码（ACN）。

 

查询步骤详解

一、打开登录澳大利亚ASIC的官网 http://www.asic.gov.au/, 点击Professional registers

二、输入公司名称或者监管号码，Select Register 栏选择第一个澳大利亚金融服务牌照，点击Search进入查询页面

小贴士

输入6位数的（AFSL）监管号，可以直接查询到监管号对应的公司；但是输入公司名可能会出现几个公司列表，请认清自己要查询的公司并点击进入查询页面。

三、进入查询页面（查询内容包含基本信息以及公司权限）

小贴士

1. ACN 全称 Australian Company Number，澳洲公司注册代码，共9位数字。所有在澳洲的企业都必须注册ACN，相当于国内的工商注册。

2. ABN 全称Australian Business Number，澳洲公司商业代码，共11位数（两位税号+9位数ACN号码构成）。有ACN不一定有ABN，像有的休眠公司没有ABN，有ABN号码就必有ACN号码。

3. AFSL 全称Australian Financial Services Licensee，澳洲金融服务牌照，通常是6位数居多，只有从事金融服务的企业才有AFSL。业内通常讲的澳洲监管号就是AFSL牌照号。

其中，ACN和ABN只是最普通的注册而已，只单独有ACN、ABN的公司是没有资质做金融衍生品的。

 

 

一个合格的外汇经纪商必须具备的三个条件：

1. Make a market （为...做市场）

2. Foreign exchange contract, derivatives （可经营外汇合同、金融衍生品）

3. To retail and wholesale clients (retail指零售权限，这个很重要，因为大部分做外汇的都是散户）

 

下面来看一个只对机构提供服务，没有零售权限的范例

小贴士

除了以上免费提供的信息，通过付费方式，还可以获取更多公司的信息。

 

最后总结下，一个受ASIC监管的外汇平台要具备哪些条件：

1. 监管状态为Current，具备ACN, ABN 以及AFSL身份

2. 权限必须包含make a market, foreign exchange contract, derivatives 和to retail and wholesale clients

 

查询时请注意观察其网站上的信息与你查询到的信息否一致？比如：

1.输入公司名称或者监管号有没有出现查询结果；

2.其监管号对应的公司是否一样；

3.状态是Current还是Ceased；

4.有没有零售权限