OANDA因未满足最低资本要求遭CFTC罚款500,000美元

图片来源：Finance Magnates

美国商品期货交易委员会（CFTC）对OANDA 集团处以50万美元的罚款，原因是OANDA集团未能遵守某些法规，例如未达到最低资本要求。

美国商品期货交易委员会已向这家总部位于加拿大的公司发出了订单备案，同时进行了结算。该公司是少数几个以在美国商品期货交易委员会注册的零售外汇交易商（RFED）和期货佣金交易商（FCM）身份运营的外汇零售经纪商之一。

OANDA被指控未能满足RFED和FCM的最低财务要求，并且违反了三次支付股息导致的股权提取限制。

美国商品期货交易委员会认为，每种违规行为都是由于OANDA内部控制不力，以及作为一家在美国商品期货交易委员会注册的交易商，其未能保证自己的业务符合相关规定。

这说明，OANDA没有充分认识到在2018年10月以及2019年4月至2019年8月期间资本不足的事实。

CFTC感谢OANDA的合作

该罚款还说明，OANDA在2018年10月15日、2019年4月26日和2019年5月28日支付了三笔禁止的股息，违反了美国商品期货交易委员会的最低资本要求。

为解决美国商品期货交易委员会的指控，OANDA同意支付罚款，并且表示将停止违反美国商品期货交易委员会资本要求的行为。

根据美国商品期货交易委员会的规定，零售外汇公司必须始终保持2000万美元的调整后净资本（ANC），在某些情况下甚至更高。若不能满足最低资本要求，则需要在非常短的时间内提交资金补足缺口。

美国商品期货交易委员会表示，在解决此问题时，考虑到了OANDA在调查中的配合以及该公司在发现缺陷后采取的纠正措施。目前为止，美国商品期货交易委员会还没有发现OANDA客户因公司的净资本和股权提取失败而遭受损失的情况。

掉期交易商部门和中介监督总监Joshua B. Sterling补充说：“最低资本要求是管理受美国商品期货交易委员会监管的中介机构的监管框架的基石，我们将继续监视公司对这些重要规则的遵守情况。”

OANDA是一家受多方监管的经纪商，在多伦多、欧洲和亚太地区设有办事处。该公司运营着一个包括散户和机构投资者的外汇交易平台，此外，OANDA还为个人、大公司和投资组合经理提供货币信息服务。