SEC修订场外交易规定，交易透明度增加！

FOLLOWME 交易社区讯：美国证券交易委员会（SEC）周三宣布，修订了场外交易（OTC）市场监管体系，新增了一些重要规定。

照片：SEC

修订后的规则加强了对场外交易的信息披露的管控，也增强了对场外交易市场投资者的保护。

该监管机构指出，场外交易市场上交易的证券主要由散户投资者持有，而经纪商很大程度上起到了看门人的作用，给散会投资者提供进入场外证券交易的渠道。

新规定将确保在当前发行人信息未公开的情况下，任何经纪商都不准发布有关发行人证券的报价，但是，也可能会存在例外情况。在接受场外交易工具的报价之前，经纪商还需要审查发行人的基本信息。

美国证券交易委员会的主席Jay Clayton在一份声明中说：“这些针对散户投资者的改进早就该进行了。自上次修订该规则以来，技术的进步使场外交易市场的信息更加及时，从而使投资者能够做出更明智的投资决定，减少了市场欺诈行为。不幸的是，哄抬价格以及其他欺诈行为仍然猖獗。”

缩小漏洞

美国证券交易委员会详细解释道，在此次修订之前，在没有发行人信息的情况下，或者甚至在不存在发行人的情况下，允许经纪人永久保持报价市场。

该监管机构强调，这些修订将提高场外交易市场的效率，并将欺诈和操纵降到最低。

交易和市场部门主管布Brett Redfearn 补充说：“这些修订的规则同时满足了两方面的需求，既能增强对投资者的保护，又能提供最新的市场预期，使某些证券更容易完善报价市场。”