交易商315 第四期：违规平台又双叒叕来作妖！

 

上一周，又有许多黑平台被曝光，很多受害者在这些平台上损失惨重。为了避免大家在投资理财的道路上吃亏，请仔细阅读以下报道，如遇这些下述平台，大家能离多远离多远，保护好自己的财产安全！

 

一．英国金融行为监管局（ FCA ）揭露的平台

 

1. 未经授权，套用牌照

 

以上信息均由英国金融行为监管局揭露，这些平台均套用了别家公司的牌照，进行违规交易，建议读者把文章收藏起来，以后遇到具有相似名字的公司，把这篇文章找出来仔细对照一下，认真辨别其是否为上述平台之一。

 

2. 未经注册，违规交易

 

英国金融行为监管局（ FCA ）近日还在其官网提醒民众警惕以上公司，这些公司在从未获得 FCA 授权也没有在 FCA 注册的情况下，进行非法交易。

 

3. 违规操作，惨遭罚款

 

英国金融行为监管局( FCA )近日对 Asia Research and Capital Management Ltd( ARCM )罚款 873,118 英镑，原因是该公司在信息披露方面透明度不足。该公司未能通知 FCA 并向公众披露其在2017年2月至2019年7月期间建立的 Premier Oil Plc净空仓。

《2012年卖空条例》（ SSR ）规定了公司何时需要通知 FCA 并向公众披露所持净空头寸细节的门槛。

FCA 执法和市场监督执行董事 Mark Steward表示：不报告可披露的空头头寸破坏了金融市场的完整性和效率。 ARCM 多次违反报告规则，没有向我们和市场提供重要信息。这一罚款反映了这些违规行为的严重性。

从2017年2月24日至2019年7月5日， ARCM 有155份通知没有向 FCA发出，也没有向公众披露153份 Premier Oil的净空仓。截至2019年7月5日， ARCM 建立了相当于 Premier Oil已发行股本16.85%的净空头寸，随后ARCM 又持有该净空头寸106个交易日，然后才通知 FCA 并向公众披露。

ARCM 同意解决这一问题，并根据 FCA 的执行和解程序获得了30%的折扣优待。如果没有这一折扣， FCA 将对 ARCM 处以 1,247,312 英镑的罚款。

这是 FCA 首次对违反 SSR 的行为采取执法行动。

 

二．由新西兰金融市场管理局（ FMA ）揭露的平台

 

未经注册，违规交易

 

新西兰金融市场管理局( FMA )日前建议与上述实体打交道之前要谨慎。 FMA 怀疑这些实体存在欺诈嫌疑。

此外，此外， FMA 发现瑞士金融市场监管局和英国金融行为监管局都发布了有关上述 Royals FX 的公开警告，同时西班牙国家市场价格委员会已发布有关上述 Bitcoin System的公开警告。

 

三．由新加坡金融管理局（ MAS ）揭露的平台

 

未经注册，违规交易

 

ELG Capital Partners通过其网站，向储户提供投资于各种投资工具的机会，这些投资工具的基础资产是体育投注和预测。该公司在传播中使用 AMF 和其他法国监管机构的名称和标识，可能会给人一种该平台已得到 AMF 和其他监管机构认可的印象，但事实并非如此。

 

四．由美国商品期货交易委员会（ CFTC ）揭露的平台

 

违规操作，撤销许可

 

美国商品期货交易委员会已撤销了 Phy Capital Investments有限公司的牌照。

调查发现该公司有许多违反法规的行为，包括电汇欺诈和商品欺诈罪等。 CFTC 表示， Phy Capita通过迈阿密地区的多家公司向投资者募集了约750万美元，欺骗了至少十七名受害者。公司领导人挪用了这笔钱来支付自己的个人开支，并另外向国外转移了超过550万美元的现金。

此外，检察官说，该公司制造了一系列虚假的财务报表，甚至试图通过使用欺诈性的电子邮件帐户冒充被害的投资人，从而欺骗联邦监管机构。

 

五．由澳大利亚证券及投资委员会 (  ASIC  ) 揭露的平台

 

1. 未经注册，违规交易

 

澳大利亚证券及投资委员会宣称， Debts Knockout Pty 有限公司（ Debts Knockout ）涉嫌从事无证金融服务，已被告上法庭，接受处罚。

 

2. 违规操作，暂停许可

 

澳大利亚证券及投资委员会(  ASIC  )日前宣布暂停位于珀斯的 Ballast Financial Management Pty Ltd（ Ballast ）的澳大利亚金融服务（ AFS ）牌照（编号：233180），截止日期为2020年12月18日。

暂停牌照的原因是Ballast已经停止开展金融服务业务。根据《2001年公司法》第915B 条，如果被许可人停止开展金融服务业务， ASIC 可以在不举行听证会的情况下暂停或取消 AFS 牌照。

ASIC 表示，如果 Ballast无法证明其在10周停牌期结束前有能力重新开展金融服务业务， ASIC 将考虑取消其牌照。

 

六．由马耳他金融服务管理局（ MFSA ）揭露的平台

 

未经注册，违规交易

 

以上为上周 MFSA 揭露的违规平台的名单以及相关信息。 MFSA 提醒金融服务的消费者不要进行任何金融服务交易，除非他们确定与之进行交易的实体已获得 MFSA 或其他知名金融服务监管机构的授权提供此类服务。对于那些通过电话或社交媒体等非常规渠道进行推销的金融服务提供商，投资者也应格外谨慎。

可以在MFSA的官方网站上查看 MFSA 许可的实体清单。

以上为上周的违规平台信息汇总，请大家收藏起来，以防日后落入这些公司的陷阱之中，既伤了钱包又伤了感情，所以还请大家谨慎小心！