监管机构介绍第8期：欧洲投资移民圣地——塞浦路斯( CySEC )

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塞浦路斯的CySEC 监管牌照影响力虽不及美国 NFA 、英国 FCA 、澳洲 ASIC ，但它的出镜率却一直很高，想必大家对此也会感兴趣。今天小编向你详细介绍下塞浦路斯的监管机构——CySEC 。

一、走进塞浦路斯

 

塞浦路斯共和国，简称塞浦路斯，是位于地中海东北部的一个岛国，面积达 9,251 平方公里。塞浦路斯虽然在地理位置上属于亚洲，但在历史、文化、政治上却是欧洲的一部分。塞浦路斯是一个发达的资本主义国家，2004年5月1日加入欧盟，2008年1月1日加入欧元区。

 

塞浦路斯的法律制度以英国法制为基础，系统为大部分国际金融家所熟悉。该国的立法程序与欧盟的规范接轨，最终在2004年加入欧盟。当局移除对外国直接投资的限制，在许多情况下容许外商拥有100％股权，并且塞浦路斯证券交易所开放外国证券投资。

 

在经济上，塞浦路斯为传统的农业国，并着重旅游业的发展。人民相对富足，人均国内生产总值高于欧盟平均数。在 IMD 世界竞争力中心2020年报告中，塞浦路斯是上升最快的国家，报告指出，塞浦路斯取得的显著进展主要是由于总体经济形势持续改善，特别是在就业和吸引投资领域。塞浦路斯经济被世界银行列为高收入经济体系，在2001年被国际货币基金组织列入发达经济体系。塞浦路斯在2019年的国内生产总值达到219.4亿欧元，人均国内生产总值为2.49万欧元，国内生产总值同比增长3.8%。

 

二、CySEC 的魅力在哪？ 

 

 

 

 

塞浦路斯证券交易委员会，英文全称 Cyprus Securities and Exchange Commission ，英文缩写为“ CySEC ”，创建于2001年，是一个独立的公共监督机构，该机构负责监塞浦路斯共和国境内的投资服务市场和可转让证券的交易，旨在实施有效监管以保证证券市场对投资者的有效保障和健康发展。

 

目前塞浦路斯 CySEC 经纪牌照分两种，一种是只能做 STP 的牌照，另一种是可以 STP 也可以做市商的牌照，第二种相对要求和费用也更高一些。

 

关于牌照申请，塞浦路斯 CySEC 规定：

 

1. 最低资本要求有：(a)经纪商（不持有客户资金）：8万欧元；(b)经纪商（持有客户资金）：20万欧元；(c)做市商：100万欧元 ；
2. 年费为3500欧元-7.5万欧元（随公司营业额而变）；
3. 管理人适应性要求：至少2位高管人员管理公司；
4. 至少2位非执行董事；大多数董事必须是塞浦路斯居民 ；
5. 需要有实体办公室且位于塞浦路斯境内。

 

塞浦路斯 CySEC 在监管细则上有如下规定：允许海外客户开户、账户资金需要隔离、需要记录账户资金隔离与交易记录、不允许赠金、负余额保护机制需要启动。

 

这一家监管机构特色在于“投资者赔偿基金”，所有 CySEC 注册的“投资公司”，必须参加投资者赔偿基金：当投资公司破产或无法履行其财务责任时，每位零售客户将获得最多2万欧元的赔偿。

 

随着塞浦路斯加入欧盟、加入欧元区之后，塞浦路斯 CySEC 的影响力得到提升，被视为一家值得信赖的监管机构，如果某公司入手了 CySEC ，会给客户更积极的印象，获得 CySEC 牌照能让客户感到更安全、更受保护。 

 

校对：找茬