监管机构介绍第24期：塞舌尔FSA

在过去十年中，塞舌尔在建立自己作为知名和受尊敬的国际金融服务管辖区方面取得了重大成功。社区内的 #Exness#、#Tickmill#、#XM#、#ICMarkets# 均受 FSA 监管。

FSA简介

塞舌尔FSA 许可证是由塞舌尔金融服务管理局颁发的，该监管机构以前称为塞舌尔国际商业管理局，负责监管非银行金融服务，例如信托公司，外汇经纪商和其他受其管辖的受监管实体。塞舌尔金融管理局成立于2013年，其明确使命是“根据国家经济发展战略和政策，共同为塞舌尔金融服务业的增长和发展创造有利的环境，严格遵守当地的国际和监管范围以及最佳做法。

选择获得塞舌尔外汇交易许可证的经纪商应申请特殊许可证公司(CSL), 向 FSA提出申请时，应附上公司文件， 商业计划书， 财务预测（专业准备）， 市场信息和营销策略，以上文件，卓志可以协同处理。签发批准证书后，公司到提交到注册处进行注册。----卓志可以协助处理注册期间的相关事宜。

牌照优势

 

可以向客户建议有关证劵，股票，外汇和其他的投资。

为他人提供管理证劵投资组合。

本质上来说，证劵交易上许可是指塞舌尔外汇交易许可的公司，该公司被允许以 nostro 账户或代理商的身份进行证劵交易。

公司税率优惠（年收入1.5%）。

塞舌尔证劵交易商可以在其网站上公开提供其外汇服务和产品。

允许想控股公司提供银行业务，例如创建自己的外汇或CFD产品，还可以从客户收取存款。

可以接受的客户数量没有限制。

相对较低的初始资本。

监管细则

 

1、隔离账户：塞舌尔中央银行的建议，塞舌尔财政部可能制定客户资金账户隔离相关监管措施。要求受监管公司保持客户账资金或证券的账户记录，经由会计核查，会计递交报告至监管机构。

（1）据塞舌尔中央银行的建议，塞舌尔财政部可能就持牌公司的客户资金或证券，制定账户隔离相关监管措施。

（2）不受条款（1）限制，相关监管措施可能如下：

• 指定措施以监管客户银行账户的开户和维持，包括账户收支相关情况；
• 要求客户资金存入以“客户”名称抬头的银行隔离账户中；
• 要求保持客户资金或证券的账户记录；
• 要求受监管公司保持客户账资金或证券的账户记录，经由会计核查，会计递交报告至监管机构。

2、负余额保护机制：未明确规定

3、杠杆限制：无杠杆限制

4、定期报告要求:据官网信息以及《证券法案2007》，塞舌尔FSA对受监管公司的报告要求包括：交易报告、审计报告、客户资金报告以及反洗钱报告。

投资保障

根据《证券法案2007》，FSA有权对违规的受监管公司行使吊销牌照、暂停牌照、罚款、监禁等处罚措施。 具体措施如下：

吊销/撤销牌照；

针对所持有的牌照的业务进行更改或施加其他条款；

要求更换持牌公司的办公室员工（任意指定）；

指定合适人员为公司业务提供牌照咨询；

指定合适人员负责持牌公司相关业务；

酌情暂时吊销牌照。

结尾

塞舌尔FSA敦促投资者和公众对带不良网站要采取极其谨慎的态度，在做外汇交易之前，一定要审核清楚外汇平台的资质以及官网信息，以防上当受骗，如遇外汇出金问题或者诈骗，应立即收集证据报警，同时曝光维权！