SFC 对中信建投处以 495 万美元罚款

SFC 对中信建投期货（香港）有限公司（“中信建投”）进行谴责并处以罚款 495 万美元，原因是该公司在 2017 年 1 月至 2018 年 12 月期间未能遵守反洗钱及打击恐怖主义融资 (AML/CFT) 和其他监管要求。

证监会的调查发现，CSC 在关键时间内未对 100 名客户下单时使用的客户提供系统 (CSS) 进行任何尽职审查。因此，CSC 无法妥善评估和管理客户使用此类 CSS 所涉及的洗钱和恐怖主义融资 (ML/TF) 风险以及其他风险。

此外，证监会还发现，五个客户账户的存款金额与其申报的财务状况不符。由于 CSC 未能维持有效的监控系统，该公司未能发现、评估和对存款进行适当调查，并未能妥善处理相关的洗钱/恐怖主义融资风险。

证监会认为，中信建投的系统及监控措施不充分及无效，且未能确保遵守《打击洗钱及恐怖主义融资条例》、《反洗钱指引》及《行为准则》。

在决定对 CSC 作出纪律处分时，香港证监会已考虑多种因素，其中包括 CSC 未能勤勉监控其客户的活动以及未能建立足够和有效的反洗钱/反恐怖融资系统和控制措施，其行为十分严重，因为它们可能削弱公众对市场的信心及损害市场的诚信。

该公司的纪律记录一向良好，并积极配合香港证监会解决监管问题。

鹰瞻，预见每一厘财富。

Hawk Insight

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