先打个预防针：论交易心理的重要性

今天先说一下，本专栏的立足和面向。我的立足就是要传播趋势跟踪的知识和理念，面向的对象主要是对初入市场的新手，或者是还没有形成自己的操作逻辑、系统的朋友。所以在文中也不断地用新手不成熟的行为和老手做对比，并没有任何贬低的意思，任何人都是从新手走过来的。交易这东西，未见有不跟人学习或者不读书而自学成才的，当然最初的最初，原创者必然是天才级的人物啦。

主要面向新手，有几个考虑，第一是新手们最需要知识、教育和引导。尤其是这波牛市，吸引了不少年轻人，跟当年刚大学毕业的我一样。我希望能让他们少走弯路，不要像我一样，非要吃了亏，痛定思痛才去学习。第二是个人能力所限，也只能对新手们嘚吧嘚了。老手们可能看了我写的内容，也只是会心一笑，毕竟是“懂的人早就懂了”，所以看到别人用他自己的语言，把自己早就知道的东西，总结一遍，也没啥不好，但也没啥帮助。

你可能跟我一样，搞不懂高级数学、物理、计算机，所以不明白量化啊、对冲啊、高频啊啥的，但是趋势系统怎么可能有人搞不懂呢，海龟法则，高点突破买，低点突破卖，还用智商吗？怪不得埃克哈特说，智商不重要，情绪能力更重要一些——应该说，知乎这种提问和回答的形式，确实有利于有的放矢地回复一些朋友的具体提问，但是，如果说要整体性、系统性地做一个工程，将交易的理念、策略、系统、心态、资管等等，融为一炉，融会贯通，体现出来，就捉襟见肘了。这也是我为何要开专栏的目的，就是为了用长文，来说的丰满一点。

交易说到底，就是知行合一。那么很多新手朋友，对“知”特别感兴趣，还是本能地在寻找神奇秘籍，或者神秘法则，希望能找到百发百中的技术。进一步的，理解这个东西不存在后，还是觉得，老手用的东西肯定很复杂，轻易不会告诉别人。艾德·斯科塔说，交易系统写下来，应该不超过一个信封背面大小，否则就有问题。但是新手不相信，他们对《法则》可能研究的很透彻，对《特训班》中具体的交易技术和加减仓也下了功夫。更何况，我们也常说，知行不一，归根到底，还是不知，或者说，知道的不深入，不透彻。

这话有一定的道理，但也不全是如此。海龟当中很多人使用该系统2年多，解散后还是完蛋，你说他不懂？他懂，你说他没亲身用该系统赚到钱，从而建立起实践经验并加固了对系统有效性的确认？他也有。但为何还是不行呢？费斯就是个例子。

我们必须承认，在“行”上，也大有功夫要做。我个人对“知行合一”这4个字，最感兴趣的是合一。怎么合？为什么合不拢？如果合过，后来又裂开了，为什么？裂开了以后，自己怎么想办法，修补好？

这个过程就好像开车。知乎上有个朋友也说过该比喻。如果我们去买辆车，回来开，就好比直接拿来别人的系统使用。但是如果车坏了，也不会修，只能越开越烂。如果在“知”上，知道得更深入，更透彻，知其然，知其所以然，达到汽车工程师的水平，那么肯定有帮助。但也不是说，到这里就好了，即便你已经是个杰出的汽车工程师，还是要去接受专业的驾驶技术培训，并不断地在场地上练习，把车、对车的知识、驾驶行为，通过练习实践，给磨合出来，把知识内化到心里，把技能长到肌肉里去。真正的赛车比赛过程中，哪里还能用脑子一看二等三通过啊，必须进入一种无意识的自动反应状态。

学习交易，和什么最像？要我说啊，就像学佛。古人说的好，师父领进门，修行在个人。同样的一批小沙弥，都听师父讲课， 背诵经文，有的人开悟了，有的人虽然身在佛门，还是一身肉气。这是为何？——佛经也好，佛寺也好，知识和环境，并不能必然地转化一个人，就好比海龟培训吧，系统和资管也好，团队实践经历也好，不能必然造就成功交易者。功夫在自己的心上。

这里也先打个预防针。在后期的文章中，我会说一些心理方面的东西，尤其是喜欢引用佛学的一些观点。记得范·萨普在他的《超级交易员》中说，在写《自由之路》的时候，他认为，技术占10，资管占20，剩下70，都是心理。而现在，他已经改变了观点，那就是，交易100是心理。技术和资管层面的东西微乎其微。传授并不难，学懂也不难，我们出一张试卷，就拿《海龟法则》做教材，填空题选择题判断题问答题，估计N多人能高分甚至满分，但这对实际交易没有帮助。

在我思考这个问题的时候，我想，如果交易中，心理的比重是如此巨大，70也好，100也罢，那么，我们都不能回避，必须要懂一些心理学或者大脑科学，不是吗？但是，最初我有这个想法的时候，其实是非常羞涩甚至惭愧的。原因我在本系列文章（2）也提到了。在当下中国，心理医生依然没打入主流。人们身体有病看医生，觉得合理，心理上，即便不是有病，哪怕是有点不协调吧，不得劲儿吧，也不想找人帮着自己整理一下。因为怕被人说自己是精神病。

直到后来，我在越来越多高级的交易者的著作也好，谈话也好，发现他们都在采取一些心理辅导措施，才慢慢放心起来。比如《特训班》就提到，丹尼斯从年轻的时候就喜欢看《当代心理》等杂志，帮助自己发现人性劣根。《机械交易系统》的作者，后期出一本书，叫做《赌场交易策略》，里面直接引用龙树菩萨的话。在《证券交易新空间》里，威廉斯直截了当地说：不正确的期货交易，会导致精神病……在当今社会，如果你谋求心灵的解脱，一个方法是去西藏挖个山洞，坐那冥想10年，另一个方法是去金融市场开个户……市场是你的菩提树，你可以坐在下面，直到开悟(大意如此，请看原文)。他在最后一章，说我们脑子里有个声音，给它起个名字，叫啥来着，哥多？我忘记了。其实说白了，不就是将自己的思维和情绪，拟人成一个客体，然后以佛教所谓的出离心，去分离开，并观察它，从而摆脱它的胁迫吗？这就是自控！

例子太多了，比如《直觉交易者》其中有一个女性的趋势交易员给我留下深刻印象，她是如此地臣服与市场，克服小我（自我感）的干扰，还写了一本书，叫做《禅与市场》。禅宗的东西，真的非常合用啊！我们知道，日本武士道的精神内核就是禅，其实日本的书法、插花、茶道、射箭等，也是如此。有一本《交易中的武士道》，就是沿着这个思路写的。我们从中知道，大量的华尔街交易员，跑到作者店里去，将练习武士道，当做一种修禅的体操，从而增强自己的定力。这里面的相关性太强了。

老外是实用主义者，只要有效，何苦不拿来一用？没有我们这么多的心理羁绊。怕被人说成精神病，这种焦虑本身就有点精神病。不是吗？

国内的青泽老师，大家都晓得，在一次访谈中，我看到他说，他给自己的交易团队专门请了一个心理辅导团，每年成本增加上百万，但是经过辅导和调节，交易员的绩效基本都有上升，他认为是值得的——难道我们可以说，青泽老师雇佣的操盘手，是心理不健全的？

如果我们搞一个体育运动竞赛团队，然后配置一个队医，这无可厚非。那么给交易员配置心理辅导，也没有什么不行的。实际上，交易是一种对心理能形成巨大冲击的职业。我们知道，在国外和国内也好，越来越重视对警察、军人的心理辅导。有些警察因工作需要开枪杀人，然后血腥场面给他形成精神刺激，最后有了很大的应激障碍。从伊拉克战场回来的士兵，因为长期的精神紧张，也在回归正常生活中遇到了困难。美国政府在这上面，花了不少钱。

我说这些，就是要提醒广大新手朋友，关注自己的内心世界，并不可耻！作为一个交易者，更是如此。在一个普通人的一生当中，他需要做几个决策呢，无非是上学、就业、结婚，这3个决策影响人生大部分了。而交易者呢，可能根据自己的交易节奏，要频繁地做决策，每个决策，都是对风险的评估和参与。都要受到风险暴露的冲击或者奖励。长此以往，精神能保持平和，才TMD是怪事！——我承认，肯定有这样的天才存在。但不好意思，我不是，你恐怕也不是，事实上，几乎没有几个人是，这样的人，凤毛麟角啊。

让我们回顾一下威廉姆的话：不正确的期货交易，会导致精神病。我到期货公司上班以后，有机会接触一些老客户。你知道吗，在期货公司，很少有“老客户”，大部分开户后，不到1年的时间就能把自己搞死。能留下了的，无非是两种，第一是稳定长期获利的（非常少），第二是死不认输的，有钱，赔光了就入金，始终不认输，不肯放弃自己的尊严，不肯承认自己已经输给市场了。在与后者的接触中，我就不客气地说吧，这类人真的有点神神叨叨的。有的家境并不好，老婆孩子要养，自己还不正经工作，天天抱着电脑看盘，能看出钱来啊？有的在群里慷慨激扬，说啥他都懂，说什么大师他都不放在眼里。还有的嗫嚅不语，憋脸通红来找我，说我又亏了，我该怎么办，老婆骂我，让我放弃，可我不甘心啊？我看他那红眼圈，肯定是哭过，跟我谈了20分钟，不下叹了50口粗气。真的可怜人啊。再说最近那个融资买中车跳楼的伙计，这其实不是170万的问题，而是他的心理防线崩溃了。

所以，我们当然不希望自己沦落到这个地步，是不是？那么就要做一些功课，学好知识，才能武装自己的头脑和心灵啊。