ASIC对未获得AFCA会员资格的公司进行干预

澳大利亚证券投资委员会(ASIC)日前提供了关于其对未按照法律要求获得澳大利亚金融投诉管理局(AFCA)会员资格的公司进行干预的最新情况。

对于所有AFS持牌人、澳大利亚信用许可证持有人、养老金受托方和其他向零售客户提供服务的金融公司来说，加入AFCA计划是强制性要求。

自2018年11月1日开始运营以来，AFCA已向ASIC发出通知，称58家AFS持牌机构和217家信用许可证持有人未获得AFCA成员资格，可能违反了它们的牌照行为义务。

在ASIC对这些可能违规的金融服务和信用许可证持牌机构进行干预之后:

• 50家金融服务持牌机构随后获得AFCA会员资格;
• 4家金融服务持牌机构自愿放弃经营牌照；
• ASIC取消了4家金融服务持牌机构的牌照;
• 131个信用许可证持有人随后获得AFCA会员资格;
• 38个信用许可证持有人自愿放弃许可证；
• ASIC取消了48个信用许可证持有人的许可证

ASIC的介入意味着，如果金融服务持牌机构或信用许可证持有人没有对消费者的投诉进行适当处理，消费者现在可以使用AFCA的独立争端解决方案。

ASIC表示将继续与AFCA展开密切合作。对于没有履行义务的金融服务持牌机构和信用许可证持有人，ASIC将采取正式行动取消或暂停其许可证。

今年早些时候，两家金融服务提供商因未能加入AFCA计划，被ASIC吊销了澳大利亚金融服务(AFS)牌照。■