【监管动态】又现庞氏骗局，涉案1,450万美元！CFTC已起诉不法者

美国商品期货交易委员会（CFTC）今天宣布，已在加利福尼亚州东区提起民事诉讼，指控几家实体和几名个人运营二元期权和零售外汇庞氏骗局，涉案金额高达1,450万美元。

几家实体分别为：Financial Tree (d/b/a Financial Tree Trust)、Financial Solution Group (d/b/a Financial Solution Group Trust)、New Money Advisors, LLC。

几名个人分别为：John D. Black、Christopher Mancuso、Joseph Tufo。前者为上述三家实体的负责人，后两者为前者的合伙人。

CFTC的诉讼还指控了另一名个人John P. Glenn及其律所（The Law Firm of John Glenn, P.C.），外加七名救济被告（relief defendant）。在美国，救济被告是指没有进行不法行为，但分享了非法所得的人。

根据CFTC的指控，从2015年6月15日至今，被告欺诈性地向至少91位公民（包括50多名美国公民）筹集了1450万美元，用于二元期权和外汇投资。而实际上，被告挪用了其中超过1100万美元资金，用于旅行、装修、买豪车、做水疗、护发、在线赌博、赡养离婚配偶等个人支出，并试图通过发布虚假账目表和编造各种借口来掩盖欺诈罪行。

久而久之，当普通借口已被用遍，被告甚至用上了“欧洲放暑假所以推迟出金，巴哈马暴雨所以推迟出金”这种匪夷所思的烂借口。

2020年7月2日，美国加利福尼亚州东区地方法院法官Troy L. Nunley签署了限制令，冻结了被告和救济被告的资产，并允许CFTC调查所有被告和救济被告的有关记录。

CFTC已提出，要求被告缴还非法所得、支付民事罚款，并永久禁止注册和交易。