香港证监会季度报告：本季度罚款1,195万元

香港证券及期货事务监察委员会（SFC，简称“证监会”）今天公布了最新的季度报告，强调了该机构在2021年7月至9月取得的重要成绩。

根据报告，本季度持牌机构及人士和注册机构的总数为48,364，其中持牌机构的数目为3,180家。

证监会本季度审阅了78宗新的上市申请，包括3宗来自采用不同投票权架构的公司及15宗来自尚未有盈利的生物科技公司的申请。

此外，证监会认可了在香港公开发售的31只单位信托及互惠基金（包括20只在香港注册成立的基金）、4只强制性公积金汇集投资基金及73项非上市结构性投资产品，并为12家新的开放式基金型公司进行注册。

在本季度，证监会对持牌机构进行了66次深入视察，以查核它们遵守监管规定的情况。此外，证监会还对两家持牌机构及五名人士作出了纪律处分，涉及的罚款总额为1,195万元。

在最近的执法行动中，证监会宣布终身禁止潘振庆重投业界，以及禁止王郁晴重投业界，为期十年，由2021年12月1日起至2031年11月30日止。