一周要闻：BaFin禁止销售期货；盈透被罚2,000美元

德国金融监管机构 BaFin 周四表示计划打击具有额外付款义务的期货产品的营销、分销和销售。

这不是 BaFin 第一次采取行动禁止面向散户投资者的产品，但随着BaFin进行改组和更新领导层，该监管机越来越关注消费者保护。BaFin 表示“此类期货每年交易额约为800亿欧元，使投资者面临重大风险”。该监管机表示在高度波动的市场情况下，这些产品可能导致无限的损失。

美国商品期货交易委员会（CFTC）发布了2021年12月的月度报告，报告显示零售货币存款比2021年11月的5.558亿美元相比增长2.15%。该报告涵盖所有在册交易商（FCMs），也即零售交易交易交易商（RFEDs）和在美国持有零售外汇存款的交易商，具体为 5 家公司：嘉盛（ Gain Capital ）、IG US、盈透证券（Interactive Brokers）、安达（OANDA ）、CHARLES SCHWAB。

据统计数据，2021年12月，这五家在美国运营的在册交易商持有的货币交易资金超过5.43亿美元。 这5家交易商从市场份额来看相对于前一个月略有变化。虽然 IG US 的市场份额最低，但与前一个月相比，该公司的市场份额增加了1%。而由于零售业务的下降，安达的市场份额下降了1％。此外，嘉盛在12月份仍然占有最高的市场份额，达到38%，与前一个月持平。其余两家交易商的市场份额同样也保持不变，盈透的市场份额为9%，位居第四，CHARLES SCHWAB 的市场份额为11%，位居第三。

香港证券及期货事务监察委员会（证监会）谴责南华期货有限公司（南华期货）并处以罚款480万元，原因是该公司在2017年6月至2018年10月期间没有遵守打击洗钱及恐怖分子资金筹集规定和其他监管规定。

证监会的调查发现，南华期货在关键时间没有对19名客户用以发出交易指示的客户自设系统进行任何尽职审查，以致未能妥善评估并管理客户使用该系统相关的洗钱及恐怖分子资金筹集风险和其他风险。

货币对独立外部争端解决组织金融委员会（Financial Commission）对 Premium Crypto 及其相关网（https://premiumcryptoltd.com/）发出警告。

鉴于此，Premium Crypto 将被列入金融委员会的警告名单。金融委员会建议交易员、投资者不要与 Premium Crypto 开展任何业务，也不要与在社交媒体等渠道上声称是该公司代表的个人开展业务。

汇市领先技术公司 Integral 昨天公布，其2022年1月平台的日均交易量（ADV）达487亿美元。这意味着与2021年12月相比，增长了9.2%，与2021年1月相比，增长了6.3%。

Integral 客户交易量的增长，证明了市场参与者在货币对、贵金属和差价合约领域开展业务时正在寻求高质量的技术基础设施。

芝加哥商品交易所（CME Group，下称“芝商所”）周五发布了一则处罚通知，对其成员公司盈透证券（Interactive Brokers LLC）处以 2,000 美元罚款，原因是该公司违反了运营商 ID 提交相关规定。

具体而言，芝商所发现，在2021年8月至2021年9月期间，盈透证券提交了代表多个个人的默认运营商 ID，此举违反了芝商所第576条规定。

全球领先的机构交易和技术解决方案提供商 CMC Markets Connect 今天宣布，该公司已与Integral签订分销协议。后者是领先的电子货币工作流程解决方案技术提供商，将各种各样的流动性提供商整合到一个单一的综合网络。

CMC Markets 将在 Integral 上分销其货币、指数、国债、商品、股票、交易所交易基金的12000多种差价合约，Integral客户将可以访问CMC定价以及交易执行服务。

全球多资产金融科技集团 Plus500 发布了截至2021年12月31日的21财年及第四季度的交易数据。该交易商在2021年第四季度产生了1.611亿美元的收入，与2020年第四季度相比，同比增长了75%。

根据报告，2021年第四季度的活跃客户数量达到 407,374 人，而2020年第四季度为434,296人。此外，Plus500 该季度新客户数量为196,336，与2020年第四季度的 294,728 名相比下降了33%。