2023年8月23日，美国证券交易委员会（SEC）以3比2的通过了《证券交易法》第15b9-1条的修正案。简言之，自营交易经纪商无需通过获得美国金融业监管局（FINRA）会员资格的豁免范围被大幅缩小。 如今，几乎所有从事场外证券交易（OTC）的自营经纪商都需接受FINRA的监管，FINRA是证券场外交易市场的主要监管机构，也是目前唯一注册的国家证券协会。 SEC重拳出击自营交易经纪行业，带来了哪些影响？ SEC表示，之所以扩大FINRA的职权范围，缩减之前符合豁免规定的自营公司范围，并要求相关经纪商汇报交易后活动的主要原因是因为自营交易公司的监管不够透明。 的确，Fazzaco在2024年1月

美国证券交易委员会 (SEC) 对古斯塔沃·多尔菲诺 (Gustavo Dolfino) 提出和解指控，指控他向其创办的教育科技初创公司 Student Global, LLC 的投资者做出重大虚假陈述。 多尔菲诺对他的背景、他自己在 Student Global 的投资以及他的净资产做出了重大虚假陈述。 根据美国证券交易委员会的命令，2016年至2022年期间，多尔菲诺从投资者手中筹集了约2060万美元。该命令发现，在招揽过程中，多尔菲诺告诉投资者，他创立并出售了一只对冲基金，出售了一家制药公司，个人向Student Global投资了数百万美元，而且他的身价数亿美元，但这些都不是真的。 该

美国证券交易委员会 (SEC) 指控爱达荷州投资顾问 Inspire Investing LLC 在执行“圣经负责任投资”策略时做出误导性陈述并且存在合规问题。 根据美国证券交易委员会的命令，Inspire Investing 表示，它使用数据驱动的方法来评估公司，并且不会投资那些“任何程度参与”某些 Inspire 认为不符合圣经价值观的商业行为的公司。 然而，美国证券交易委员会的命令发现，至少从 2019 年到 2024 年 3 月，Inspire Investing 实际上依赖于手动研究流程，并且通常不会对个别公司进行研究以评估它们是否符合其投资标准的资格。 根据美国证券交易委员会的命令

美国证券交易委员会（SEC）宣布对注册经纪交易商 First Horizo​​n Advisors, Inc. 提出指控，指控其未能维持和执行合理设计以符合最佳利益监管（Reg BI）的政策和程序。 这些指控与 First Horizo​​n 对一种名为结构化票据的衍生证券的建议有关。 First Horizo​​n 同意支付 325,000 美元的民事罚款以解决 SEC 的指控。 SEC 的命令发现 First Horizo​​n 在多方面未能遵守其 Reg BI 政策和程序。 例如，2021 年，First Horizo​​n 将 5,000 多个客户经纪账户从与其合并的经纪商的账户迁移到

美国证券交易委员会 (SEC) 宣布对七家上市公司提出和解指控，这些公司利用雇佣、离职和其他违反规定的协议来阻止举报人向 SEC 举报潜在的不当行为。 为了解决美国证券交易委员会的指控，各家公司同意支付总计300多万美元的民事罚款。 Acadia Healthcare Company, Inc. 同意支付 1,386,000 美元的民事罚款；aka Brands Holding Corp. 同意支付 399,750 美元的民事罚款；AppFolio, Inc. 同意支付 692,250 美元的民事罚款；IDEX 公司同意支付 75,000 美元的民事罚款；LSB Industries 同意支付

On Monday, Bitcoin remained largely stable, declining by 1.2% to $68,354.5, amid persistent concerns over high interest rates and ahead of key U.S. inflation data. Broader cryptocurrency prices were also subdued, with traders favoring the dollar due to diminished optimism about Federal Reserve inter

The Securities and Exchange Commission (SEC) has obtained a final judgment against stock promoter Carl Smith for misrepresentations he made to investors while raising funds for Nanobeak Biotech Inc. The judgment was issued by the U.S. District Court for the Southern District of New York earlier in J

Photo: financialbrokerage Nigeria has the largest economy in Africa. Moreover, it is the most populous country on the continent. Thus, it makes sense to learn more about the Securities and Exchange Commission of Nigeria. Interestingly, the origin of the Securities and Exchange Commission dates back

Photo: FM Since the SEC hit Ripple Labs with the charges of selling unregistered securities, the cryptocurrency community has been wondering what does this move mean. Some argued it was a huge sign that US regulators are set to ramp up oversight of the cryptocurrency space as Bitcoin surges to uncha

Photo: Cointelegraph Thai investors who do not qualify for crypto trading under proposed SEC rules would still be able to invest through licensed fund managers. The Securities and Exchange Commission of Thailand has launched a public consultation on proposed cryptocurrency investor qualification rul

Good morning traders! This is the official account to find out all the breaking news that may/may not affect your trading decision such as economic policies, political moves, global agendas, and more. BUT first, to start off your day with a bang, here's a recap of the important news we think you sho

Photo: Coindesk Due to a lack of enforcement on the part of authorities, offshore crypto exchanges sell unregulated services to U.S. consumers "seemingly without penalty." Like a closely monitored child complaining about a sibling who seems to get away with everything, Coinbase called out rival cryp