ASIC年罚款收入高达2.299亿美元，难道是靠罚款吃饭？

近期，澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）在2021年到2022年财政年度报告中公开了一组数据，并在报告中概述了该财政年度的关键监管和执法行动。

数据中显示，ASIC在这一年中进行的财政执法行动内获得了总计2.299亿美元的民事罚款，并对33名个人定了罪。（下图为2020年至2021年与2021年至2022年罚款总数，2020年至2021年罚款总数为1.89亿美元，2021年至2022年罚款总数为2.29亿美元，罚款相比增长了超4千万美元。）

据天眼君了解，ASIC的主要职责就是保护消费者的利益，在2022年至2026年的四年计划中，也会优先考虑如何减少产品设计、销售以及营销不当而对消费者产生的不良影响。不仅如此，ASIC还引入了制定违约报告规则、贩卖禁令和递延销售模式，这也大大降低了未被监管的产品对消费者的伤害。

（ASIC的监管专员及执行委员会成员）

ASIC主席乔·隆戈(Joe Longo)还在发布的新闻声明中表示，该机构的年度报告涵盖了英国金融服务皇家委员会（Financial Services Royal Commission）之后一年的重大法律改革。为的是通过对金融服务提供商进行更严格的管理，从而达到为消费者和投资者提供保护、免受不良行为影响的目的。

报告内容包括对名下监管的交易商及市场中介机构做出了警告，警告Optus电信数据泄露，可能存在“身份盗窃和欺诈”的风险，进而对消费者产生不利影响，ASIC还规定交易商应谨慎向散户投资者提供高风险投资工具或产品。（Optus是新电信澳都斯股份有限公司在澳大利亚是第二大电信公司，此前该公司透露多达 1000万客户的个人数据遭到入侵，其中包括家庭住址，驾驶执照和护照号码）

与此同时，为了保持金融服务和信贷行业的高标准，ASIC在2021年到2022年财年共收到1859份澳大利亚金融服务（AFS）牌照和澳大利亚信贷牌照申请，但其中被审批通过的新牌照仅有578个，从其通过率就可以看出ASIC在许可证评估工作上有严格把关作用。

 

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